·中国资本市场发展报告出炉

展望2020年，中国资本市场将基本完成从‘新兴加转轨’向成熟市场的过渡，迈入全面发展的时期。

从调查环节看，这次改革大幅增加了专业调查力量。改革完成后，证监会稽查人员将达到600人。“人多力量大”，在此基础上，查案的效率自然会提高。

从审理环节看，这次改革从制度上确定“查、审分离”模式，创设行政处罚专职委员制度，由该委员会负责所有案件的审理，形成调查与处罚的相互制约，从而保证审理的专业和效率。

在新春茶话会上，这次改革同样成为专家热议的话题。大家认为，此次改革充分表明，近五年来，证监会在法治建设领域贯彻落实科学发展观在探索和尝试具有中国特色的、体现资本市场客观规律、适应监管工作实际需要的监管执法体制方面，取得新的成果。

事实上，证监会从2004年即开始推行调查和审理分开，形成了调查与处罚权力的相互制约机制，再加上行政复议和诉讼对行政处罚制约，从而在证监会内部形成三角制约的执法制度。与会专家表示，这在中国行政执法领域中还属首创，与中国未来行政执法体制改革方向相一致。据悉，国家行政学院对此也非常肯定，并将其作为国家行政执法体制改革的标本安排专题进行了研究。

审视证监会近年的证券执法实践，其中贯穿的一个主题，就是积极贯彻依法治国方略，落实推进依法行政、建设法治政府的要求，严格执法程序，规范执法行为，提高执法水平。

首先，证监会比较系统地规范了大量行政许可执法活动，发布施行《行政许可实施程序规定（试行）》，全面规范行政许可行为，先后四次组织清理并取消行政许可项目，合计101项。自《行政许可法》实施以来，截至2007年10月底，共受理行政许可申请4936件，依法作出行政许可决定3529件。

其次，全面落实行政执法责任制，制定《关于推行行政执法责任制的实施意见》、《中国证监会行政执法资格认证及执法证件管理暂行办法》等制度文件，开展了行政执法资格考核工作和行政执法责任制评议考核工作，进一步规范了监管执法行为。

第三，不断加强制度建设，完善执法监督机制，做好行政复议应诉工作。改革完善行政复议委员会制度，吸收市场人士作为委员会委员，对复议案件实行类别化审理方式；出台了《关于进一步加强证券期货监管系统行政复议及行政应诉工作的通知》。建立起职能单位（部门）和法律专业部门共同出庭应诉的工作制度，并依靠证监会自身的公职律师队伍做好复议、应诉工作。近5年来，收到行政复议申请114件，办理行政诉讼应诉案件49件，国务院最终裁决案件4件。